湖南投資集團股份有限公司

監(jiān)事會議事規(guī)則

（經2022年5月27日召開的公司 2021年年度公司股東大會審議批準）

第一章  總則

第一條  為確保公司監(jiān)事會充分履行監(jiān)督職能，明確公司監(jiān)事會的職責權限，促進公司規(guī)范運作、維護公司全體股東的合法權益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）和《湖南投資集團股份有限公司章程》（以下簡稱《公司章程》）的有關規(guī)定，特制定本規(guī)則。

第二條  本規(guī)則適用于公司監(jiān)事會。

第二章  監(jiān)事會的性質、職權、義務和責任

第三條　公司依法設立監(jiān)事會。監(jiān)事會是公司的常設監(jiān)督機構，向股東大會負責并報告工作。

第四條  監(jiān)事會向股東大會負責并報告工作。

監(jiān)事會行使以下職權：

（一）應當對董事會編制的公司定期報告進行審核并簽署書面確認意見；

（二）檢查公司財務；

（三）對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東大會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；

（四）當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；

（五）提議召開臨時股東大會，在董事會不履行《公司法》規(guī)定的召集和主持股東大會職責時召集和主持股東大會；

（六）向股東大會提出提案；

（七）依照《公司法》第一百五十一條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；

（八）發(fā)現(xiàn)公司經營情況異常，可以進行調查；必要時，可以聘請會計師事務所、律師事務所等專業(yè)機構協(xié)助其工作，費用由公司承擔。

第五條  監(jiān)事享有以下權利：  

（一）監(jiān)事有了解公司經營情況，享有公司各種決策及 經營狀況的知情權；

（二）經監(jiān)事會委托，核查公司業(yè)務和財務狀況，查閱 簿冊和文件，有權要求董事及公司有關人員提供有關情況報告；

（三）對董事會于每個會計年度所出具的各種會議表冊 進行檢查審核，將其意見制成報告書，經監(jiān)事會表決通過后向股東大會報告；

（四）出席監(jiān)事會會議，并行使表決權；

（五）在有正當理由和目的的情況下，建議監(jiān)事會召開臨時會議；

（六）出席公司股東大會，列席公司董事會會議；

（七）根據(jù)公司章程規(guī)定和監(jiān)事會的委托，行使其他監(jiān)督權。 監(jiān)事列席董事會會議的，對董事會決議事項提出質詢或者建議。

第六條  監(jiān)事承擔下列義務：

（一）遵守公司章程和股東大會、監(jiān)事會決議；

（二）維護公司利益、不得利用職權謀取私利和收受賄賂，不得泄露公司秘密；

（三）未經股東大會決議通過，不得自營或為他人經營與公司的相同或類似業(yè)務或者從事?lián)p害公司利益的活動；

（四）不得為自己或代表他人與本公司進行買賣、借貸以及從事與公司利益有沖突的行為；

（五）監(jiān)事違反前款規(guī)定對公司造成損害的，公司有權要求賠償。

第七條  監(jiān)事承擔以下責任：

（一）對公司資產流失承擔相應的責任；

（二）監(jiān)事應當對董事會的決議承擔責任。當董事會決議違反法律、行政法規(guī)或公司章程而監(jiān)事會沒有及時予以制止和糾正，致使公司遭受嚴重損失的，參與決議的監(jiān)事對公司負賠償責任，但經證明在表決時曾表示異議并記載于會議記錄的，該監(jiān)事可免除責任。對董事會重大投資決策失誤沒有及時進行糾正，造成的公司損失承擔相應的責任；

（三）承擔《公司法》第十章規(guī)定應負的法律責任。

第三章  監(jiān)事會的產生與監(jiān)事的資格

第八條  公司監(jiān)事會由三名監(jiān)事組成。監(jiān)事每屆任期三年，連選可以連任。

第九條  監(jiān)事會成員由股東代表和公司職工代表擔任。公司職工代表擔任的監(jiān)事不得少于監(jiān)事人數(shù)的三分之一。股東代表監(jiān)事由股東大會選舉或者更換，職工擔任的監(jiān)事由職工民主選舉產生或更換。監(jiān)事會由全部監(jiān)事過半數(shù)推選一名監(jiān)事會主席，監(jiān)事會主席負責召集監(jiān)事會。

第十條  監(jiān)事會會議的召開有二分之一以上的監(jiān)事親自或委托代表出席方為有效。

第十一條  監(jiān)事應當遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，履行誠信和勤勉的義務。

第十二條  監(jiān)事連續(xù)二次不能親自出席，也不委托他人出席監(jiān)事會會議的，視為不能履行職責，股東大會或職工代表大會應當予以撤換。

第十三條  監(jiān)事可以在任期屆滿以前提出辭職，監(jiān)事辭職應當向監(jiān)事會提交書面辭職報告。

第十四條  有下列情形之一的，不得擔任公司監(jiān)事：

（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；

（二）因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾5年；

（三）擔任破產清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經理，對該公司、企業(yè)的破產負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產清算完結之日起未逾3年；

（四）擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年；

（五）個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償；

（六）被中國證監(jiān)會處以證券市場禁入處罰，期限未滿的；

（七）董事、經理和其他高級管理人員不得兼任監(jiān)事；

（八）法律、行政法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他內容。

違反本條規(guī)定選舉、更換監(jiān)事的，該選舉、更換無效。監(jiān)事在任職期間出現(xiàn)本條情形的，公司解除其職務。

第四章  監(jiān)事會工作程序

第十五條  監(jiān)事會的監(jiān)督程序：

    （一）監(jiān)事會嚴格監(jiān)督董事會履行股東大會決議，督促董事、總經理和其他高級管理人員遵守法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定；

    （二）監(jiān)事會定期檢查公司財務狀況，確保公司財產完整；

    （三）監(jiān)事會的決議與董事會的意見發(fā)生沖突，經協(xié)商無法取得一致意見時，監(jiān)事會可以要求召開臨時股東大會，并將有關決議和意見提交臨時股東大會審議。

監(jiān)事會監(jiān)督公司依法運作，并對公司依法運作情況做出書面說明，在公司中期及年度報告中予以披露。

第十六條  監(jiān)事會議事程序：

（一）監(jiān)事會的議事方式為：會議方式；

（二）監(jiān)事會每6個月至少召開一次會議。監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議。會議通知應當在會議召開三日以前書面送達全體監(jiān)事。但是：首屆監(jiān)事會第一次會議的會議通知應予免發(fā)。

（三）監(jiān)事會會議通知包括以下內容：舉行會議的日期、地點和會議期限，事由及議題，發(fā)出通知的日期；

（四）監(jiān)事會的表決程序為：投票表決，每名監(jiān)事有一票表決權。經全體監(jiān)事會過半數(shù)贊成，監(jiān)事會通過的決議方為有效，并由出席會議的監(jiān)事簽字；

（五）董事會秘書應列席監(jiān)事會會議；監(jiān)事會可以要求相關董事、經理、財務負責人列席監(jiān)事會會議，并就有關問題進行質詢；

（六）監(jiān)事會應當將所議事項的決定做成會議記錄，出席會議的監(jiān)事應當在會議記錄上簽名。

監(jiān)事有權要求在記錄上對其在會議上的發(fā)言做出某種說明性記載。監(jiān)事會會議記錄作為公司檔案至少保存10年。

第五章  附則

第十七條　本規(guī)則未盡事項，按國家有關法律法規(guī)和公司章程規(guī)定執(zhí)行。

第十八條  本規(guī)則進行修改時，由監(jiān)事會提出修訂方案，提請股東大會審議批準。

第十九條  本規(guī)則系《公司章程》附則。

第二十條  本規(guī)則自股東大會批準之日起生效實施。

第二十一條  本規(guī)則由監(jiān)事會負責解釋。